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國(guó)資委《關(guān)于市屬國(guó)有控股混合所有制企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)的實(shí)施辦法》

日期:2016-12-26

  為貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)企改革的文件精神,穩(wěn)妥有序開(kāi)展市屬國(guó)有控股混合所有制企業(yè)員工持股試點(diǎn)工作,形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體,近日,經(jīng)市領(lǐng)導(dǎo)審核同意,市國(guó)資委出臺(tái)了《關(guān)于市屬國(guó)有控股混合所有制企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)的實(shí)施辦法》(京國(guó)資發(fā)〔2016〕21號(hào),以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)。

 

  《實(shí)施辦法》確立了五項(xiàng)基本原則,要求開(kāi)展員工持股試點(diǎn)應(yīng)堅(jiān)持依法合規(guī)、公開(kāi)透明,堅(jiān)持試點(diǎn)先行、穩(wěn)妥推進(jìn),堅(jiān)持自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān),堅(jiān)持以崗定股、動(dòng)態(tài)調(diào)整,堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管、放管結(jié)合。

 

  《實(shí)施辦法》制定了試點(diǎn)企業(yè)的三個(gè)條件,分別從基本條件、優(yōu)先條件和禁止條件等三個(gè)維度對(duì)試點(diǎn)企業(yè)的條件進(jìn)行了制定,同時(shí)明確了市屬國(guó)有控股混合所有制企業(yè)的概念和內(nèi)涵,劃定員工持股試點(diǎn)的企業(yè)范圍。

 

  《實(shí)施辦法》明確了員工持股及其管理的十項(xiàng)主要內(nèi)容,從員工范圍、出資來(lái)源、出資方式、入股價(jià)格、持股比例、持股方式、收益和損失、流轉(zhuǎn)和提出、股權(quán)管理主體和股權(quán)管理方式等十個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。

 

  《實(shí)施辦法》規(guī)范了試點(diǎn)實(shí)施流程,要求企業(yè)應(yīng)從企業(yè)基本情況、必要性和可行性以及員工持股主要內(nèi)容等七個(gè)方面制訂員工持股方案,并履行內(nèi)部決策、一級(jí)企業(yè)審核、市國(guó)資委審核確定名單報(bào)市政府同意、員工持股企業(yè)股東會(huì)通過(guò)方案并報(bào)備案等程序。

 

  《實(shí)施辦法》提出試點(diǎn)工作的五個(gè)要求:一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),建立工作機(jī)制;二是分批開(kāi)展試點(diǎn),按時(shí)進(jìn)行總結(jié);三是做好信息公開(kāi),完善內(nèi)外監(jiān)管;四是規(guī)范實(shí)施試點(diǎn),嚴(yán)格責(zé)任追究;五是搞好工作協(xié)調(diào),做好政策銜接。

 

  《實(shí)施辦法》注重突出三個(gè)特點(diǎn):一是注重規(guī)范性,守住政策底線。在員工持股范圍、出資來(lái)源、出資方式等方面的原則性規(guī)定,與國(guó)資發(fā)改革〔2016〕133號(hào)文保持一致,不突破政策底線和紅線。二是注重導(dǎo)向性,分層分類推進(jìn)。優(yōu)先支持符合首都城市戰(zhàn)略定位的企業(yè)參與試點(diǎn),市屬一級(jí)企業(yè)、四級(jí)及以下企業(yè)原則上暫不開(kāi)展試點(diǎn),城市公共服務(wù)類和特殊功能類企業(yè)中從事資源性、壟斷性和政策性業(yè)務(wù)的企業(yè),不實(shí)施員工持股。三是注重操作性,細(xì)化流程程序。從員工持股方案制訂到程序履行做了詳細(xì)的規(guī)定,關(guān)注職工、監(jiān)事會(huì)、外部董事和非公有資本股東意見(jiàn),明確員工持股與股權(quán)激勵(lì)的區(qū)別,注意與上市公司員工持股計(jì)劃等相關(guān)政策進(jìn)行銜接。

 

  下一步,市國(guó)資委將召開(kāi)員工持股試點(diǎn)啟動(dòng)會(huì),要求相關(guān)企業(yè)高度重視,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),精心組織,確保試點(diǎn)工作規(guī)范有序開(kāi)展,建立和完善資本所有者與勞動(dòng)者的利益共享機(jī)制,完善公司治理,提高員工積極性和公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,為市屬國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

 

  北京國(guó)企員工持股:不高于公司股本30% 單一員工不高于1%

 

  12月22日,記者從北京市國(guó)資委獲悉,日前,北京市出臺(tái)《關(guān)于市屬國(guó)有控股混合所有制企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)的實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》),明確了員工持股及管理的十項(xiàng)主要內(nèi)容,其中提出,員工可通過(guò)貨幣出資、科技成果入股;員工持股總量原則上不高于公司總股本的30%,單一員工持股比例原則上不高于公司總股本的1%等。中國(guó)企業(yè)研究院首席研究員李錦指出,員工持股是國(guó)企改革中最敏感的地帶,如今終于在北京落地,意義重大。

 

  據(jù)了解,本次《辦法》分別從員工范圍、出資來(lái)源、出資方式、入股價(jià)格、持股比例、持股方式、收益和損失、流轉(zhuǎn)和提出、股權(quán)管理主體和股權(quán)管理方式等十個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。在開(kāi)展員工持股試點(diǎn)的市屬國(guó)企方面,本次《辦法》明確,市屬一級(jí)企業(yè)、四級(jí)以下企業(yè)暫不開(kāi)展試點(diǎn),城市公共服務(wù)類和特殊功能類企業(yè)中從事資源性、壟斷性和政策性業(yè)務(wù)企業(yè)不實(shí)施員工持股,存在糾紛、違反國(guó)有企業(yè)職工持股有關(guān)規(guī)定且未按要求完成整改的企業(yè)不得申請(qǐng)員工持股試點(diǎn)。

 

  在員工方面,《辦法》則指出,員工持股應(yīng)設(shè)定不少于36個(gè)月的鎖定期;上市公司鎖定期滿后,公司董事、高管人員每年可轉(zhuǎn)讓股份不得高于所持股份總額的25%;實(shí)施員工持股后應(yīng)保證國(guó)有股東控股地位,且其持股比例不得低于公司總股本的34%。

 

  今年8月中旬,國(guó)務(wù)院國(guó)資委正式對(duì)外下發(fā)《關(guān)于國(guó)有控股混合所有制企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)的意見(jiàn)》,對(duì)員工持股提出了明確條件和要求,本次北京出臺(tái)的辦法正是這一意見(jiàn)的實(shí)施細(xì)則。事實(shí)上,員工持股在上世紀(jì)90年代就已引入中國(guó),但因曾導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失,多次被叫停,直到最近幾年才又重啟。

 

  李錦表示,員工持股之所以重要,正是因?yàn)樗袊?guó)企都面臨著如何有效激勵(lì)骨干員工的問(wèn)題,如果骨干員工沒(méi)有工作積極性,沒(méi)有歸屬感,國(guó)企改革將很難繼續(xù)推行。此外,混合所有制的一項(xiàng)重要改革就是將社會(huì)資本引入國(guó)企,但如果不允許員工持股,社會(huì)資本依舊可能淪為“陪跑”。

 

  不過(guò)李錦也坦言,員工持股確實(shí)存在國(guó)有資本流失的風(fēng)險(xiǎn),主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面,最突出的是對(duì)外利益輸送,外部人員尤其是相關(guān)官員,通過(guò)購(gòu)買或免費(fèi)獲得“職工內(nèi)部股”或“原始股”,等上市后再溢價(jià)轉(zhuǎn)讓;另一方面,國(guó)企管理層可能會(huì)拿到大部分員工持股,少數(shù)人將輕易實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)企的實(shí)際控制。他表示,在員工持股進(jìn)行試點(diǎn)后,未來(lái)將有望形成更為完善的體系,從而提高國(guó)企的市場(chǎng)化程度。

  文章摘自2016年12月22日《千龍網(wǎng)、北京商報(bào)》)

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