關(guān)于印發(fā)《中央企業(yè)實(shí)施混合所有制改革有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》的通知

國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)【2016】295號(hào)

各中央企業(yè)：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2015〕54號(hào))，穩(wěn)妥有序推進(jìn)中央企業(yè)混合所有制改革，特制定《中央企業(yè)實(shí)施混合所有制改革有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行，并及時(shí)反映工作中有關(guān)情況和問(wèn)題。

國(guó)資委

2016年12月5日

中央企業(yè)實(shí)施混合所有制改革有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

一、各中央企業(yè)全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌本企業(yè)混合所有制改革總體工作，組織集團(tuán)公司及各級(jí)子企業(yè)改革方案的研究制訂，統(tǒng)一部署和推動(dòng)改革方案落實(shí)，協(xié)調(diào)解決改革過(guò)程中的重大問(wèn)題，及時(shí)跟蹤、評(píng)估改革成效，確保改革依法合規(guī)進(jìn)行。

二、中央企業(yè)實(shí)施混合所有制改革，應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律、行政法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，并履行以下操作流程：

(一)可行性研究。擬實(shí)施混合所有制改革的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在本企業(yè)功能界定和分類(lèi)的基礎(chǔ)上，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2015〕54號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)確定的改革原則，結(jié)合企業(yè)發(fā)展需要，做好改革的必要性、可行性研究。

(二)方案制訂。經(jīng)研究適宜推進(jìn)混合所有制改革的企業(yè)，應(yīng)制訂具體改革方案，明確改革內(nèi)容，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)性審查，必要時(shí)聘請(qǐng)專(zhuān)家進(jìn)行論證。

(三)內(nèi)部決策。改革方案制訂后，應(yīng)當(dāng)按照中央企業(yè)“三重一大”決策機(jī)制，履行企業(yè)內(nèi)部決策程序，涉及職工安置的，職工安置方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議通過(guò)。

(四)方案審批。改革方案經(jīng)企業(yè)內(nèi)部決策后，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定履行相應(yīng)審核批準(zhǔn)程序。

(五)組織實(shí)施。企業(yè)按照經(jīng)批準(zhǔn)的改革方案推動(dòng)具體工作，做好改革組織動(dòng)員，規(guī)范開(kāi)展審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)有資產(chǎn)交易制度，確保改革依法合規(guī)及公開(kāi)、公平、公正進(jìn)行。

三、中央企業(yè)制訂混合所有制改革方案，應(yīng)當(dāng)立足企業(yè)功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)《意見(jiàn)》明確的不同類(lèi)別企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)原則，確定改革的內(nèi)容、目標(biāo)、途徑等。改革方案應(yīng)主要包括企業(yè)基本情況，改革基本原則和思路，企業(yè)面臨的主要問(wèn)題和相應(yīng)改革措施，引進(jìn)非國(guó)有資本的條件要求、方式、定價(jià)辦法，改革風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范措施，改革組織保障和進(jìn)度安排等內(nèi)容，方案要重點(diǎn)明確企業(yè)在轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、完善現(xiàn)代企業(yè)制度、提高資本配置和運(yùn)行效率等方面的措施和目標(biāo)。

四、中央企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革，必須嚴(yán)格履行相應(yīng)的審核批準(zhǔn)程序。中央企業(yè)集團(tuán)公司的混合所有制改革方案，由國(guó)資委審核報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。中央企業(yè)中主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)的子企業(yè)混合所有制改革方案，由中央企業(yè)審核報(bào)國(guó)資委批準(zhǔn)，其中報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院文件規(guī)定執(zhí)行。中央企業(yè)其他子企業(yè)的混合所有制改革方案，由中央企業(yè)批準(zhǔn)。

中央企業(yè)中主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)的子企業(yè)名單，由中央企業(yè)按照關(guān)于中央企業(yè)功能界定與分類(lèi)的有關(guān)文件要求確定并報(bào)國(guó)資委審核。

五、國(guó)資委、中央企業(yè)審核批準(zhǔn)企業(yè)混合所有制改革方案時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)審核以下方面內(nèi)容：

(一)改革方案內(nèi)容是否符合《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》(中發(fā)〔2015〕22號(hào))、《意見(jiàn)》等文件精神和要求，是否有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本保值增值、提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力、放大國(guó)有資本功能，切實(shí)解決企業(yè)運(yùn)營(yíng)中存在的問(wèn)題。

(二)改革領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否健全、責(zé)任落實(shí)是否到位，是否規(guī)范履行了本文件規(guī)定的操作流程。

(三)對(duì)擬引進(jìn)合作方的條件要求是否公平、合理，引進(jìn)方式、定價(jià)辦法是否符合規(guī)定。中介機(jī)構(gòu)選聘程序是否合規(guī)，相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)資質(zhì)是否符合要求。涉及上市公司的是否履行了信息披露義務(wù)。涉及員工持股的是否符合國(guó)有控股混合所有制企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)的有關(guān)工作要求。

(四)國(guó)有權(quán)益保障、風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)機(jī)制是否健全。涉及職工安置的，職工安置方案是否經(jīng)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議通過(guò)。企業(yè)債權(quán)債務(wù)處置是否符合規(guī)定。

六、中央企業(yè)要切實(shí)做好混合所有制改革的組織領(lǐng)導(dǎo)，重點(diǎn)做好以下工作：

(一)做好與企業(yè)改革相關(guān)部門(mén)的溝通，對(duì)改革中遇到的問(wèn)題及時(shí)報(bào)告、提出政策建議，將混合所有制改革實(shí)施情況報(bào)告國(guó)資委并抄報(bào)派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)。

(二)保持改革過(guò)程中各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常進(jìn)行和職工隊(duì)伍穩(wěn)定，充分發(fā)揮工人階級(jí)主人翁作用，維護(hù)好職工群眾合法權(quán)益，保障企業(yè)職工對(duì)改革的知情權(quán)和參與權(quán)。

(三)做好企業(yè)混合所有制改革中有關(guān)涉密事項(xiàng)的保密工作，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)參與的應(yīng)當(dāng)簽訂保密協(xié)議，重大改革事項(xiàng)未經(jīng)批準(zhǔn)前，嚴(yán)禁擅自對(duì)外發(fā)布信息。

(四)實(shí)施信息公開(kāi)加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估、定價(jià)結(jié)果應(yīng)按要求實(shí)施信息公開(kāi)，涉及轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或增資擴(kuò)股、上市公司增發(fā)引進(jìn)投資人的應(yīng)在產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、證券市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行。

(五)充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等內(nèi)外部監(jiān)督合力，建立監(jiān)督意見(jiàn)反饋工作機(jī)制，對(duì)改革過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)糾偏提醒，形成監(jiān)督閉環(huán)，對(duì)違規(guī)操作造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，要對(duì)有關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)肅追責(zé)。

(六)營(yíng)造良好的改革輿論環(huán)境，及時(shí)宣傳成功經(jīng)驗(yàn)，正確引導(dǎo)社會(huì)輿論，積極回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。

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