（2023.10.07）湘國資黨委〔2023〕21號中共湖南省國資委委員會關(guān)于印發(fā)《湖南省省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法》的通知

2023-10-11

中共湖南省國資委委員會關(guān)于印發(fā)《湖南省省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法》的通知

湘國資黨委〔2023〕21號

各省屬監(jiān)管企業(yè)：

為進一步加強和改進省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理工作，推進完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，對《湖南省省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法》進行了修訂。經(jīng)省國資委黨委會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

中共湖南省國資委委員會

2023年5月30日

(此件主動公開)

湖南省省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法

第一章總則

第一條 為加強和改進省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理工作，建設(shè)一支政治過硬、素質(zhì)優(yōu)良、數(shù)量充足、結(jié)構(gòu)合理的外部董事隊伍，完善中國特色國有企業(yè)現(xiàn)代公司治理，加快建設(shè)世界一流企業(yè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于省政府授權(quán)省國資委履行出資人職責的省屬國有企業(yè)(以下簡稱“省屬監(jiān)管企業(yè)”)的外部董事。

第三條 本辦法所稱外部董事，是指由省國資委依法聘任或者推薦派出、由所任職企業(yè)以外的人員擔任的董事，且在所任職企業(yè)不擔任董事以外的其他職務。外部董事分為專職外部董事和兼職外部董事。專職外部董事是指由省國資委任命，專門在省屬監(jiān)管企業(yè)擔任外部董事的人員;兼職外部董事是指除受聘擔任省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事以外，還在其他單位工作或者已退休的人員。

第四條 省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理，應當堅持黨管干部、黨管人才原則，發(fā)揮市場機制作用，突出政治標準和專業(yè)能力，堅持事業(yè)為上、以事?lián)袢耍瑘猿謾?quán)利、義務和責任相統(tǒng)一，堅持組織認可、出資人認可、業(yè)內(nèi)認可，堅持嚴管和厚愛結(jié)合、激勵和約束并重。

第二章任職條件

第五條 擔任省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事，應當具備下列基本條件：

(一)具有較高的政治素質(zhì)，自覺用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦，深刻領(lǐng)悟“兩個確立”的決定性意義、增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，堅決執(zhí)行黨和國家的方針政策，嚴守黨的政治紀律和政治規(guī)矩，在思想上政治上行動上同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致。

(二)具有強烈的事業(yè)心和責任感，具有國企奉獻精神，職業(yè)操守和個人品行良好，堅持原則、擔當盡責、誠實守信、廉潔自律。

(三)具有國際視野、戰(zhàn)略思維、法治理念、市場意識和履行崗位職責所需的專業(yè)能力、決策判斷能力，熟悉宏觀經(jīng)濟政策和行業(yè)發(fā)展要求，擁有企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、薪酬考核、財務會計、資本運作、風險管控、法律事務或科技創(chuàng)新等某一方面的專長。

(四)具有相當規(guī)模企業(yè)的領(lǐng)導經(jīng)驗;或者具有累計10年以上大型企業(yè)或經(jīng)濟管理部門的專業(yè)管理工作經(jīng)歷，履職業(yè)績突出;或者在相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域享有較高知名度和良好職業(yè)聲譽。

(五)專職外部董事首次聘任時，年齡一般不得超過57周歲;由省屬監(jiān)管企業(yè)現(xiàn)任領(lǐng)導人員轉(zhuǎn)任專職外部董事的，年齡可以適當放寬。兼職外部董事首次聘任時，年齡一般不得超過65周歲。

(六)一般應當具有大學本科以上文化程度或者相關(guān)專業(yè)高級以上職稱。

(七)具有正常履行職責的心理素質(zhì)和身體條件。

(八)符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資格條件。

第六條 專職外部董事主要來源如下：

(一)省屬監(jiān)管企業(yè)中現(xiàn)職或不擔任現(xiàn)職未辦理退休手續(xù)的領(lǐng)導人員轉(zhuǎn)任。

(二)全省經(jīng)濟管理部門相應級別干部中具有相關(guān)專業(yè)特長、熟悉相關(guān)政策法規(guī)和經(jīng)濟工作的人員轉(zhuǎn)任。

(三)按照公開、競爭、擇優(yōu)原則，公開選聘具有財務、法律、金融、投資、管理等職業(yè)(執(zhí)業(yè))資格或高級職稱的專業(yè)人才。

(四)其他符合條件的人員。

第七條 兼職外部董事主要來源如下：

(一)省屬監(jiān)管企業(yè)中退休或到齡免職未退休的領(lǐng)導人員或行業(yè)專家。

(二)中央在湘企業(yè)(含中央在湘金融企業(yè))退休的領(lǐng)導人員。

(三)知名高校、科研機構(gòu)中的專家學者(無行政職務)。

(四)中介機構(gòu)中的行業(yè)領(lǐng)軍人才。

(五)其他符合條件的人員。

第八條 因違規(guī)違紀違法或者受到責任追究被免職或者解聘的國有企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及按照有關(guān)職位禁入規(guī)定、失信聯(lián)合懲戒規(guī)定不得擔任國有企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員的，不能擔任省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事。

第三章選聘

第九條 遴選省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事人選，堅持從董事會建設(shè)需要出發(fā)，放寬視野、拓寬來源，知事識人、好中選優(yōu)。人選經(jīng)批準后納入省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事人才庫。

專職外部董事的選拔任用方式和工作程序，參照省屬監(jiān)管企業(yè)領(lǐng)導人員管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。黨政領(lǐng)導干部轉(zhuǎn)任專職外部董事的，省國資委根據(jù)需要可以組織履職能力測試。按照規(guī)定聘任為專職外部董事的黨政領(lǐng)導干部，應當及時將人事關(guān)系、工資關(guān)系、黨組織關(guān)系等轉(zhuǎn)入省屬監(jiān)管企業(yè)，不再保留公務員身份和黨政機關(guān)的相應待遇。

兼職外部董事遴選，采取組織推薦、委托推薦、個人自薦等方式推薦人選。

第十條 聘任外部董事，一般應當經(jīng)過下列程序：

(一)崗位確定。由省國資委根據(jù)擬聘外部董事企業(yè)的實際情況，就董事會功能、結(jié)構(gòu)進行綜合分析，提出選聘名額和人選條件。

(二)醞釀溝通。按照人事相宜、人崗匹配原則，提出外部董事初步人選，并與初步人選就外部董事相關(guān)工作及職責、權(quán)利、義務和待遇等事項進行溝通。

(三)組織考察。研究提出擬任人選建議，組織對擬任人選進行考察了解，征求擬任人選任職所在單位、行業(yè)協(xié)會或上級主管部門的任職和廉潔從業(yè)意見;不具備征求意見條件的，采取適當方式進行背景調(diào)查。對擬聘任為專職外部董事的，原則上應嚴格履行“四必核”程序，形成考察報告，提出選任意見，按照干部管理規(guī)定需報相關(guān)組織人事部門備案的，按規(guī)定報備。

(四)確定人選。省國資委黨委集體研究討論確定外部董事人選，擬任省管企業(yè)外部董事的應當征求省委組織部意見。

(五)依法依規(guī)聘任。

第十一條 外部董事有下列情形之一的，應當實行任職回避：

(一)本人曾在擬任職企業(yè)擔任領(lǐng)導職務，或者近2年內(nèi)曾在擬任職企業(yè)或者所屬二級單位擔任中層以上職務的。

(二)直系親屬、主要社會關(guān)系近2年內(nèi)在擬任職企業(yè)或者所屬二級單位擔任中層以上職務的。

(三)本人或者直系親屬在與擬任職企業(yè)存在競爭關(guān)系的企業(yè)擔任高級管理人員職務的。

(四)本人、直系親屬或者其他特定關(guān)系人所辦企業(yè)近2年內(nèi)與擬任職企業(yè)或者所屬單位有業(yè)務往來的。

(五)本人或者直系親屬直接或者間接持有擬任職企業(yè)及其所投資企業(yè)股權(quán)(包括上市公司股票)的。

(六)其他應當予以回避的情形。

第十二條 外部董事應當就本人與所任職企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履行職責的關(guān)系，向省國資委和任職企業(yè)作出書面承諾。

第十三條 外部董事每個聘期不得超過3年，聘期屆滿需要續(xù)聘的，重新履行聘任手續(xù)。外部董事在同一企業(yè)連續(xù)任職一般不得超過6年。

第十四條 專職外部董事同時任職的企業(yè)不得超過3家，兼職外部董事同時任職的企業(yè)一般不得超過2家。

第四章履職管理

第十五條 外部董事應當忠實、勤勉履行下列職責：

(一)貫徹執(zhí)行黨和國家方針政策、戰(zhàn)略部署，落實省委、省政府關(guān)于省屬監(jiān)管企業(yè)改革發(fā)展的相關(guān)要求及省國資委相關(guān)工作安排，忠實維護出資人和任職企業(yè)的合法權(quán)益。

(二)參與任職企業(yè)的戰(zhàn)略決策，認真參加董事會會議，深入研究會議議案和相關(guān)材料，對所議事項獨立、客觀、充分地發(fā)表明確意見，承擔責任。對會議討論決定事項發(fā)表保留意見、反對意見或棄權(quán)的，要表明理由。認為需要省國資委加強政策指導的，應當及時溝通，征詢意見建議。

(三)加強對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的研究，聚焦提升核心競爭力和增強核心功能，圍繞業(yè)務發(fā)展、管理變革以及加強和改進董事會運行等，提供有價值的意見建議。

(四)加強對任職企業(yè)經(jīng)營管理情況監(jiān)督，及時如實向省國資委報告任職企業(yè)重大經(jīng)營決策事項，依法維護出資人的知情權(quán)。

(五)對于所發(fā)現(xiàn)的企業(yè)重大決策風險、生產(chǎn)經(jīng)營重大問題、內(nèi)控體系的重大缺陷，特別是可能發(fā)生的重大損失、重大經(jīng)營危機等，及時向董事會提出警示，如實向省國資委報告。

(六)認為董事會違規(guī)違法決策，或者董事會決議明顯損害出資人利益、公司利益、職工合法權(quán)益的，應當明確提出反對意見，必要時向省國資委報告。

(七)《公司法》等法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責。

第十六條 外部董事享有以下權(quán)利：

(一)有權(quán)在董事會會議上獨立發(fā)表意見并行使表決權(quán)。

(二)有權(quán)提議召開臨時董事會會議，但須經(jīng)1/3以上董事同意;2名以上外部董事認為董事會議案未經(jīng)必備程序、議案材料不充分或論證不明確時，有權(quán)提出該議案暫緩上會或暫緩表決。

(三)有權(quán)對重大投融資決策提出建議，并進行監(jiān)督、核實、評價;督促經(jīng)理層關(guān)注風險事項，監(jiān)督經(jīng)理層執(zhí)行董事會決議。

(四)有權(quán)獲得履職所需的各方面信息，必要時采取列席會議、實地調(diào)研、查閱資料、個別談話等方式，了解和掌握公司經(jīng)營管理情況，任職企業(yè)應予以配合。

(五)《公司法》等法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第十七條 外部董事須履行以下義務：

(一)遵守法律法規(guī)、公司章程和任職企業(yè)規(guī)章制度，履行保守國家秘密、企業(yè)商業(yè)秘密和競業(yè)禁止義務，自覺接受監(jiān)督。

(二)勤勉工作，投入足夠的時間和精力履職。專職外部董事、兼職外部董事每年在同一企業(yè)履職的時間分別不得少于60個工作日和30個工作日。

(三)通過調(diào)研、查閱企業(yè)財務報告和相關(guān)資料、參加企業(yè)有關(guān)會議、聽取經(jīng)理層和企業(yè)相關(guān)部門匯報、與有關(guān)方面溝通等方式了解掌握企業(yè)改革發(fā)展、經(jīng)營管理、董事會決議落實等情況。

(四)除不可抗力等特殊情況以外，每年度出席董事會會議的次數(shù)不得少于會議總數(shù)的3/4，因故不能出席會議的，應當事先認真審閱會議材料，形成明確意見，書面委托其他外部董事代為表決。

(五)參加省國資委召開的有關(guān)會議，參加省國資委和任職企業(yè)組織的相關(guān)培訓，不斷提高履行職責所需的能力和知識水平。

(六)按照有關(guān)規(guī)定向省國資委報告工作和履職情況，專職外部董事報告工作情況將作為履職評價的重要依據(jù)。

(七)遵守國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)規(guī)定，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入;不得利用職務便利為本人或他人謀取私利;不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害企業(yè)利益。

第十八條 省屬監(jiān)管企業(yè)董事會設(shè)外部董事召集人1名，由省國資委聽取董事會成員意見后予以明確。外部董事召集人除履行第十五條規(guī)定的一般職責以外，還應當承擔省屬國有企業(yè)董事會工作規(guī)則確定的工作任務。

第十九條 省屬監(jiān)管企業(yè)應當為外部董事履職提供必要支撐和服務保障。

(一)企業(yè)應當為外部董事掌握企業(yè)改革發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營信息、財務數(shù)據(jù)等有關(guān)情況提供條件，定期向外部董事提供相關(guān)資料，涉及企業(yè)改革發(fā)展監(jiān)管的文件，應當在符合保密規(guī)定的前提下及時送達外部董事。

(二)董事會定期會議通知、議案及相關(guān)材料，應當在會議召開10日前送達外部董事;除特別緊急的情況以外，臨時會議通知、議案及相關(guān)材料，應當至少在會議召開5日前送達外部董事。

(三)召開企業(yè)工作會、戰(zhàn)略研討會、評估(審)會、經(jīng)營分析會等重要會議，應當邀請外部董事出席或列席。

(四)企業(yè)應接受外部董事就經(jīng)理層落實董事會決議、企業(yè)改革發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營重大問題等向經(jīng)理層及有關(guān)單位提出的問詢，并進行如實答復。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況及重大事項應及時向外部董事通報。

(五)應當為外部董事履職提供必要的辦公條件、公務出行、調(diào)研和通信等服務保障。

(六)做好外部董事履職所需的其他支撐服務工作。

第二十條 省屬監(jiān)管企業(yè)應當建立外部董事履職臺賬，詳實記錄外部董事參加會議、發(fā)表意見、表決結(jié)果、開展調(diào)研、參加培訓、與有關(guān)方面溝通、提出指導和咨詢意見等方面情況。

第二十一條 省國資委為省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事履職提供有效服務保障。

(一)組織召開外部董事座談會、溝通會、研討會等，傳達宣貫黨中央、國務院和省委、省政府決策部署及國資監(jiān)管要求;根據(jù)工作需要，安排外部董事參加或者列席相關(guān)會議。

(二)通報需要外部董事關(guān)注的有關(guān)問題。

(三)主動開展政策指導，及時答復外部董事意見建議征詢。

(四)處置外部董事報送的信息和反映的問題。

(五)組織開展外部董事培訓。

(六)做好外部董事履職所需的其他服務保障工作。

第二十二條 通過思想政治教育、談心談話、考察考核、調(diào)研督導以及提醒、函詢、誡勉等方式，嚴格外部董事日常管理和監(jiān)督。省國資委應當每年至少與外部董事談心談話1次。

第二十三條 評價省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事，以崗位職責為基礎(chǔ)，以出資人評價為主，綜合采取日常評價、個人述職、多維度測評、個別談話、查閱分析履職臺賬和會議記錄等方式進行。

第二十四條 省國資委委托一家國有企業(yè)(以下簡稱“日常管理服務單位”)負責專職外部董事的日常管理服務以及兼職外部董事的報酬發(fā)放工作。日常管理服務單位與外部董事任職企業(yè)簽訂外部董事服務協(xié)議。

日常管理服務單位設(shè)立外部董事工作部門，配備專門工作力量，負責與專職外部董事簽訂勞動合同，為專職外部董事提供集中辦公用房、建立履職臺賬、管理工作檔案、接轉(zhuǎn)人事關(guān)系、發(fā)放薪酬、辦理社會保險、傳遞文件等事項。

第二十五條 建立省屬監(jiān)管企業(yè)專職外部董事黨組織，由日常管理服務單位黨委領(lǐng)導。專職外部董事黨組織應當根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》和黨內(nèi)有關(guān)法規(guī)履行職責，積極組織開展活動，加強政治理論學習，規(guī)范黨內(nèi)政治生活，加強黨的政治建設(shè)，提高政治能力。

第二十六條 專職外部董事應當強化組織觀念，個人有關(guān)事項按照規(guī)定向組織報告。

第五章報酬與激勵

第二十七條 區(qū)別外部董事專職、兼職以及任職企業(yè)規(guī)模、任職崗位、履職評價結(jié)果等不同情形，合理確定外部董事報酬和工作補貼。

第二十八條 專職外部董事薪酬由基本年薪、評價年薪和任期激勵構(gòu)成。其中，評價年薪與其年度履職評價結(jié)果及所任職企業(yè)負責人年度績效考核結(jié)果掛鉤，任期激勵收入與其任期評價結(jié)果相聯(lián)系。

(一)省國資委根據(jù)省屬監(jiān)管企業(yè)正職負責人年度平均薪酬、專職外部董事年度考核評價結(jié)果及評價調(diào)節(jié)系數(shù)確定專職外部董事年度薪酬。具體計算方法為：

專職外部董事年度薪酬=0.8×監(jiān)管企業(yè)正職負責人年度平均基本年薪+0.8×監(jiān)管企業(yè)正職負責人年度平均績效年薪×〔0.8×外部董事個人考核得分÷外部董事最高得分+0.2×(∑所任職企業(yè)負責人年度考核評價系數(shù)/2)÷任職企業(yè)戶數(shù)〕×任職戶數(shù)系數(shù)×任職崗位系數(shù)×年度評價系數(shù)

專職外部董事年度評價系數(shù)依據(jù)專職外部董事年度考核評價結(jié)果確定。年度考核評價結(jié)果為優(yōu)秀的系數(shù)為1.05，稱職的系數(shù)為1，基本稱職的系數(shù)為0.6，不稱職的系數(shù)為0。

任職戶數(shù)系數(shù)依據(jù)專職外部董事任職企業(yè)戶數(shù)確定。在1戶企業(yè)任職的，任職戶數(shù)系數(shù)為0.8;在2戶企業(yè)任職的，任職戶數(shù)系數(shù)為1;在3戶企業(yè)任職的，任職戶數(shù)系數(shù)為1.1。

任職崗位系數(shù)根據(jù)專職外部董事在董事會任職情況確定。擔任外部董事召集人的，任職崗位系數(shù)為1.05;擔任其他外部董事的，任職崗位系數(shù)為1。

(二)任期激勵收入是與專職外部董事任期評價結(jié)果相聯(lián)系的收入。任期激勵收入在不超過專職外部董事任期內(nèi)年薪總水平的30%以內(nèi)確定。專職外部董事任期激勵收入核定公式如下：

任期激勵收入=30%×任期內(nèi)年薪總水平×任期評價系數(shù)。

任期評價結(jié)果為優(yōu)秀的，任期評價系數(shù)為1;任期評價結(jié)果為稱職的，任期評價系數(shù)為0.85;任期評價結(jié)果為基本稱職的，任期評價系數(shù)為0.6，不稱職的為0。

(三)專職外部董事基本年薪按月發(fā)放，評價年薪每月預發(fā)一個月基本年薪，剩余部分根據(jù)考核結(jié)果在考核年度一次性兌現(xiàn)。任期激勵收入在任期考核結(jié)束后，根據(jù)任期考核結(jié)果分兩年發(fā)放，第一年發(fā)放60%，第二年發(fā)放40%。年度薪酬和任期激勵收入按照任職企業(yè)戶數(shù)及任職時間進行核算。

(四)專職外部董事的薪酬由任職企業(yè)承擔;如在2戶或3戶企業(yè)同時任職的，按照任職企業(yè)戶數(shù)進行算術(shù)平均，計算出每家企業(yè)應承擔的薪酬。

第二十九條 專職外部董事按照國家有關(guān)規(guī)定參加基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險等基本社會保險以及繳存住房公積金、企業(yè)年金等相關(guān)費用由任職企業(yè)承擔。

第三十條 專職外部董事的履職待遇、業(yè)務支出按照省委、省政府和省國資委的相關(guān)規(guī)定，參照日常管理服務單位所屬集團領(lǐng)導人員副職標準執(zhí)行，相關(guān)費用由任職企業(yè)承擔。專職外部董事履職待遇包括公務用車、辦公用房、培訓等;業(yè)務支出包括國內(nèi)差旅和因公臨時出國(境)等，不包括業(yè)務招待(含禮品)。

第三十一條 專職外部董事薪酬、基本社會保險、住房公積金、履職待遇及業(yè)務支出等費用經(jīng)省國資委會日常管理服務單位核定后，任職企業(yè)匯入日常管理服務單位專設(shè)賬戶，由日常管理服務單位統(tǒng)一管理和發(fā)放。

第三十二條 兼職外部董事的報酬或者工作補貼，按照有關(guān)規(guī)定，堅持相同崗位統(tǒng)一標準、不同貢獻體現(xiàn)差異，結(jié)合企業(yè)規(guī)模、管理難度等，參考市場同類職位報酬水平合理確定(參考標準見附件)。

(一)擔任董事會專門委員會主任委員的兼職外部董事，其報酬可適當高于其他兼職外部董事。兼職外部董事在同一企業(yè)董事會內(nèi)擔任不同職務，按其中一個較高職務領(lǐng)取報酬。兼職外部董事被評為優(yōu)秀的，按其報酬或者工作補貼的5%給予獎勵。

(二)兼職外部董事享受會議津貼。會議津貼在會議結(jié)束后由任職企業(yè)直接支付給兼職外部董事。兼職外部董事本人未參加董事會會議、董事會專門委員會會議的，不得領(lǐng)取會議津貼。兼職外部董事在每個任職企業(yè)領(lǐng)取的會議津貼全年不超過2萬元。

(三)兼職外部董事的報酬在任職企業(yè)列支，任職企業(yè)將應支付的報酬匯入日常管理服務單位專設(shè)賬戶，由日常管理服務單位統(tǒng)一管理和發(fā)放。

(四)兼職外部董事出差(含外地兼職外部董事到任職企業(yè)現(xiàn)場履職)待遇比照任職企業(yè)領(lǐng)導人員副職標準執(zhí)行，有關(guān)費用由任職企業(yè)承擔。

第三十三條 外部董事崗位變動、到齡退休、因故解聘或經(jīng)省國資委批準離職的，按任職實際期限兌付薪酬，任期激勵收入應當待任期評價結(jié)果確定后兌現(xiàn);任職期間未經(jīng)省國資委批準擅自離職的，不得享受任期激勵。專職外部董事受到黨紀、政紀處分的，參照省國資委關(guān)于受黨紀、政紀處分的省屬監(jiān)管企業(yè)負責人薪酬扣減有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 外部董事除按照省國資委的規(guī)定領(lǐng)取報酬或者工作補貼、享受福利保障以外，不得在任職企業(yè)獲得任何形式的其他收入或者福利。

第三十五條 暢通專職外部董事職業(yè)發(fā)展通道。履職能力和業(yè)績突出的專職外部董事，按照干部管理權(quán)限以及相關(guān)規(guī)定、程序，交流擔任省屬監(jiān)管企業(yè)領(lǐng)導職務。

第六章責任追究

第三十六條 外部董事責任追究堅持依規(guī)依紀依法、實事求是，失責必究、追責必嚴。

第三十七條 外部董事履職中有下列情形之一的，應當追究責任：

(一)董事會及其授權(quán)的專門委員會決議違反法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)管制度、公司章程和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，出現(xiàn)重大決策失誤，造成國有資產(chǎn)損失或者其他嚴重不良后果，本人表決時投贊成票或者未表明異議投棄權(quán)票的。

(二)按照《公司法》和公司章程規(guī)定，應當履行而未履行有關(guān)董事職責的，在董事會及其授權(quán)的專門委員會決策中不擔當、不作為，消極行使表決權(quán)，無充分理由多次投反對票或者棄權(quán)票的。

(三)利用職務便利接受或者謀取不正當利益，泄露國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密，損害國家、出資人或者企業(yè)利益的。

(四)違反競業(yè)禁止義務，自營或者為他人經(jīng)營與任職企業(yè)相同或者類似業(yè)務，給企業(yè)造成損失的。

(五)報告的重大情況、反映的重大問題嚴重失實的。

(六)違反規(guī)定接受任職企業(yè)的饋贈以及報酬、津貼和福利待遇的。

(七)其他應當追究責任的情形。

第七章退出

第三十八條 外部董事有下列情形之一的，應當予以解聘：

(一)專職外部董事年滿60周歲，兼職外部董事年滿70周歲的。

(二)因工作需要解聘的。

(三)本人申請辭職并被批準的。

(四)因健康原因，不適合繼續(xù)任職的。