第一章 總則

 

　　第一條 為規(guī)范在北京產(chǎn)權(quán)交易所(以下簡(jiǎn)稱“北交所”)進(jìn)行的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》(國(guó)務(wù)院令第378號(hào))及《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》(國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部令第32號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

 

　　第二條 本規(guī)則所稱企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體(以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓方”)在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過(guò)北交所發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)。

 

　　第三條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開(kāi)、公平、公正、競(jìng)爭(zhēng)的原則。

 

　　第四條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)行經(jīng)紀(jì)會(huì)員代理制。北交所在網(wǎng)站上公布經(jīng)紀(jì)會(huì)員名單，供交易各方自主選擇。

 

　　第五條 北交所按照本規(guī)則組織企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，接受國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，實(shí)施自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的正常進(jìn)行。

 

　　第二章 預(yù)披露轉(zhuǎn)讓信息

 

　　第六條 因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓行為獲批后10個(gè)工作日內(nèi)，向北交所提交信息預(yù)披露申請(qǐng)，進(jìn)行信息預(yù)披露。

 

　　產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，可參照本章進(jìn)行信息預(yù)披露。

 

　　第七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照要求向北交所提交預(yù)披露信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料，并對(duì)預(yù)披露的內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

 

　　第八條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上不得針對(duì)受讓方設(shè)置資格條件，確需設(shè)置的，不得有明確指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則。所設(shè)受讓方資格條件相關(guān)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在信息預(yù)披露前報(bào)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

 

　　第九條 北交所對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息預(yù)披露的內(nèi)容及相關(guān)材料進(jìn)行審核。

 

　　符合信息預(yù)披露要求的，北交所予以受理，并依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的信息預(yù)披露申請(qǐng)對(duì)外發(fā)布信息預(yù)披露公告;不符合信息預(yù)披露要求的，北交所將審核意見(jiàn)及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方，要求轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行調(diào)整。

　　第十條 信息預(yù)披露公告包括但不限于以下內(nèi)容：

 

　　(一)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況;

 

　　(二)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股東結(jié)構(gòu);

 

　　(三)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的決策及批準(zhǔn)情況;

 

　　(四)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括但不限于資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等(轉(zhuǎn)讓參股權(quán)的，披露最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告中的相應(yīng)數(shù)據(jù));

 

　　(五)受讓方資格條件(適用于對(duì)受讓方有特殊要求的情形);

 

　　(六)其他需要預(yù)披露的事項(xiàng)。

 

　　第十一條 因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信息預(yù)披露的，預(yù)披露公告時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日，以北交所網(wǎng)站發(fā)布次日為起始日。

 

　　第十二條 信息預(yù)披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方變更受讓方資格條件的，應(yīng)當(dāng)在完成同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案手續(xù)后，由北交所重新發(fā)布信息預(yù)披露公告，并重新計(jì)算公告時(shí)間。

 

　　第十三條 信息預(yù)披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)接受意向受讓方的咨詢。意向受讓方可以通過(guò)北交所查閱信息預(yù)披露公告所涉內(nèi)容的相應(yīng)材料。

 

　　第十四條 意向受讓方在信息預(yù)披露公告期內(nèi)，可以向北交所提出初步受讓意向，北交所對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記。

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