基金公司員工持股或股權(quán)激勵(lì)的“星星之火”，已呈燎原之勢(shì)。

南方基金第一大股東華泰證券最新年報(bào)顯示，南方基金員工持股方案已獲華泰證券董事會(huì)通過(guò)，這在”老十家”基金公司中還是第一例。

2019年4月16日前，南方基金正式向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交申請(qǐng)變更5%以上股東，并獲得受理。

自2013年新《基金法》允許專業(yè)人士持有基金公司股權(quán)，監(jiān)管層放開基金公司5%以下股權(quán)變動(dòng)審批，越來(lái)越多的基金公司試水股權(quán)激勵(lì)。

截止目前，包括天弘、中歐、匯添富、銀華、前海開源等超過(guò)20家基金公司已通過(guò)個(gè)人直接持股或員工持股平臺(tái)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

業(yè)內(nèi)專家分析，南方基金的員工持股計(jì)劃若能成行，將對(duì)基金業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，更多老基金公司、大基金公司的員工持股或股權(quán)激勵(lì)有望實(shí)現(xiàn)，提升公募基金公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)基金公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。

南方基金5%以上股東變更申請(qǐng)上報(bào)證監(jiān)會(huì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站每周公布一次《證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示》，在最新一期公示中，南方基金公司的信息引發(fā)基金業(yè)關(guān)注。

最新信息顯示：南方基金公司已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交股東變更審批申請(qǐng)，該申請(qǐng)已于4月3日被正式接收，4月11日獲補(bǔ)正通知。

基金君發(fā)現(xiàn)，南方基金第一大股東華泰證券最新公布的2018年年報(bào)中，有一段提及了南方基金公司的股權(quán)問(wèn)題。

在2018年8月30日舉辦的第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)中，華泰證券審議通過(guò)了關(guān)于南方基金管理股份有限公司員工持股方案的議案。

事實(shí)上，南方基金公司員工持股早有征兆。南方基金管理有限公司于2018 年1 月4 日更名為南方基金管理股份有限公司，加上了股份兩個(gè)字，當(dāng)時(shí)就被業(yè)界認(rèn)為是員工持股或股權(quán)激勵(lì)的前兆。

華泰證券的這次公告中并未提及員工持股比例，股權(quán)激勵(lì)范圍等信息。

基金君此前了解到，南方基金公司的員工持有計(jì)劃中，中層及以上人員都有望參與。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)最新數(shù)據(jù)顯示，南方基金目前共有在職員工682名。如果南方基金公司中層以上人員全部都能參與到員工持股，則持有人數(shù)少說(shuō)也有上百人，覆蓋面比較廣。

華泰證券2018年年報(bào)也同時(shí)披露，截至報(bào)告期末，南方基金管理資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)人民幣 8293.34億元，其中，公募業(yè)務(wù)管理基金數(shù)量合計(jì)178個(gè)，管理資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)人民幣5633.90 億元;非公募業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)人民幣2659.44 億元。南方基金2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入35.57億元，同比增長(zhǎng)3.88%，凈利潤(rùn)8.39億元。

南方基金公司官網(wǎng)信息顯示，南方基金母公司加上子公司在2018年年底的合計(jì)規(guī)模達(dá)到了9978億元，逼近1萬(wàn)億大關(guān)。這一規(guī)模在全國(guó)基金行業(yè)屬于第一梯隊(duì)的水平。

從南方基金公司股權(quán)來(lái)看，除了持股45%的大股東華泰證券之外，還有其他三家股東，分別是持股30%的深圳投控、持有15%的廈門國(guó)際信托和持有10%的興業(yè)證券。

Wind數(shù)據(jù)顯示，南方基金最近4年管理的公募基金資產(chǎn)規(guī)模一直在3000億元以上穩(wěn)步增長(zhǎng)。

南方基金是中國(guó)最早成立的基金公司之一，此次員工持股計(jì)劃獲得大股東通過(guò)，是“老十家”中的第一例。所謂的“老十家”基金公司，通常是指1998年3月到1999年4月成立的中國(guó)最早十家基金公司，按照成立順序分別是國(guó)泰、南方、華夏、華安、博時(shí)、鵬華、嘉實(shí)、長(zhǎng)盛、大成和富國(guó)基金公司。

基金公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)已超20家

自2013年新《基金法》允許專業(yè)人士持有基金公司股權(quán)，監(jiān)管層放開基金公司5%以下股權(quán)變動(dòng)審批之后，股權(quán)激勵(lì)在基金行業(yè)里由點(diǎn)及面推廣開來(lái)。

中歐基金是業(yè)內(nèi)首家嘗試高管股權(quán)激勵(lì)的基金公司，而且中歐基金經(jīng)歷數(shù)次股權(quán)變化，將高管持股的比例不斷提高，目前中歐基金的包括董事長(zhǎng)竇玉明在內(nèi)多名高管加上員工持股平臺(tái)合計(jì)持股比例超過(guò)30%，超過(guò)了第一大股東——意大利意聯(lián)銀行股份合作公司25%的持股比例。

大型基金公司中，包括天弘、銀華、匯添富都已實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2017年12月，銀華基金完成增資擴(kuò)股，成立了杭州銀華聚義投資合伙企業(yè)(有限合伙)等三個(gè)員工持股有限合伙企業(yè)，合計(jì)持有銀華基金9.99%股權(quán)。

2016年12月19日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)匯添富基金管理股份有限公司變更股權(quán)的批復(fù)》，核準(zhǔn)上海菁聚金投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)認(rèn)購(gòu)匯添富基金的新增注冊(cè)資本，增資完成后，作為匯添富基金員工持股平臺(tái)的上海菁聚金投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)一躍成為匯添富基金第二大股東，持股比例達(dá)24.665%。

新近成立的個(gè)人系基金公司，因不涉及原有股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股權(quán)激勵(lì)更容易推行，員工持股平臺(tái)大量出現(xiàn)在最近幾年成立的包括博道、博遠(yuǎn)等個(gè)人系基金公司中。

此前，包括易方達(dá)、廣發(fā)、銀華等基金公司通過(guò)基金子公司曲線實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，而后，在2016年底發(fā)布實(shí)施的基金管理公司子公司管理規(guī)定中規(guī)定，基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司參股，子公司實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃應(yīng)僅限于本公司人員。此類母公司從業(yè)人員持股的員工持股平臺(tái)均已清理完畢。

2018年初，永贏基金發(fā)布股權(quán)變更公告，公司23名原自然人股東將其所持公司股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給利安資金管理公司，這也是首例公募基金公司股權(quán)激勵(lì)終結(jié)的案例。

Wind數(shù)據(jù)顯示，目前已成立的基金公司中，包括前海開源、長(zhǎng)信、北信瑞豐、創(chuàng)金合信等22家基金公司設(shè)立了員工持股平臺(tái)，其中17家均是2013年后成立的基金公司。

來(lái)源:中國(guó)基金報(bào)

圖片來(lái)源：找項(xiàng)目網(wǎng)

員工持股