一、關(guān)于公司的設(shè)立和存續(xù)

　　1.公司名稱不符合有關(guān)法律規(guī)定

　　2.公司名稱未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)

　　3.公司名稱與馳名商標(biāo)沖突

　　4.公司注冊(cè)資本低于法定最低限額

　　5.公司的經(jīng)營(yíng)期限短于擬議交易的需求

　　6.公司的經(jīng)營(yíng)期限屆滿未辦理延期登記

　　7.公司的設(shè)立未能取得有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　8.公司章程規(guī)定與公司法存在沖突

　　9.公司法定代表人變更未辦理相關(guān)登記

　　10.公司的法定代表人資格不符合任職資格

　　11.公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的內(nèi)容不一致

　　12.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的經(jīng)營(yíng)范圍與擬議交易沖突

　　13.公司設(shè)立程序不規(guī)范

　　14.公司實(shí)際使用的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與工商登記不一致

　　15.公司的法定住所使用住宅用房

　　16.公司未能通過(guò)最近年度的工商年檢

　　17.公司未簽發(fā)出資證明書(shū)

　　18.公司未設(shè)立股東名冊(cè)

　　19.對(duì)公司的投資超過(guò)了母公司章程規(guī)定的限額

　　20.公司未能及時(shí)辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證登記手續(xù)

　　21.公司(外商投資企業(yè))未能及時(shí)辦理財(cái)政登記證

　　二、關(guān)于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　29.股東未放棄優(yōu)先權(quán)

　　30.轉(zhuǎn)股價(jià)款未支付

　　31.轉(zhuǎn)股未履行適當(dāng)?shù)姆�律程�?/span>

　　32.外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓未按照評(píng)估值作價(jià)

　　33.轉(zhuǎn)股不符合公司章程的限制性規(guī)定

　　34.支付給個(gè)人的轉(zhuǎn)股價(jià)款溢價(jià)部分未予代扣代繳所得稅

　　35.轉(zhuǎn)股未辦理工商變更登記

　　36.轉(zhuǎn)股協(xié)議約定的轉(zhuǎn)股生效條件未能滿足

　　37.股權(quán)轉(zhuǎn)讓未簽發(fā)出資證明書(shū)

　　38.有限責(zé)任公司未按照轉(zhuǎn)股結(jié)果修改公司章程/股東名冊(cè)

　　39.股份公司的記名股票轉(zhuǎn)讓未辦理股東名冊(cè)登記手續(xù)

　　40.發(fā)起人持有的股份轉(zhuǎn)讓不符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定

　　41.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份不符合《公司法》、公司章程的有關(guān)規(guī)定

　　42.受讓方股東的身份對(duì)擬議交易造成影響

　　43.偽造轉(zhuǎn)股文件，股權(quán)權(quán)屬存在糾紛

　　44.轉(zhuǎn)股涉及的個(gè)人所得稅納稅手續(xù)尚未辦理

　　三、關(guān)于公司的出資(含增資、減資)

　　45.公司的出資形式不符合當(dāng)時(shí)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定

　　46.公司的注冊(cè)資本未能按時(shí)繳清

　　47.非貨幣出資未能辦理過(guò)戶手續(xù)

　　48.股東以未評(píng)估的部分資產(chǎn)出資

　　49.關(guān)于股東虛假出資

　　50.關(guān)于以自身資產(chǎn)評(píng)估出資

　　51.股東抽逃注冊(cè)資本

　　52.非貨幣資產(chǎn)的出資比例不符合當(dāng)時(shí)有效的法律規(guī)定

　　53.關(guān)于以實(shí)物出資使用假發(fā)票

　　54.評(píng)估增值過(guò)大

　　55.關(guān)于以劃撥土地出資

　　56.對(duì)公司出資中個(gè)人股東的巨額出資來(lái)源無(wú)法合理合法說(shuō)明

　　57.增資中某方股東未放棄對(duì)增資的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

　　58.公司未向增資后的股東出具出資證明書(shū)

　　59.公司未按照增資結(jié)果變更股東名冊(cè)

　　60.公司增資或者減資未取得有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　61.公司增資或者減資違反了章程中的限制性規(guī)定

　　62.公司注冊(cè)資本需要提前繳納

　　63.公司未按照法定程序減資

　　四、關(guān)于公司的類型變更

　　64.公司類型變更程序?qū)�擬議交易存在影響

　　五、關(guān)于公司的合并、分立、解散

　　65.合并、分立、解散不符合法定程序

　　66.合并、分立、解散對(duì)擬議交易存在不利影響

　　六、關(guān)于股東資格

　　67.公司的登記股東與實(shí)際股東不一致

　　68.公司的外方股東資格是否符合法律規(guī)定

　　69.擬議交易中股東資格是否滿足特殊行業(yè)的法律規(guī)定

　　70.信托公司以自有資金投資于擬上市公司

　　71.自然人設(shè)立的一人有限責(zé)任公司擁有多家一人有限責(zé)任公司

　　72.股東是否滿足公務(wù)員法等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定

　　73.股權(quán)質(zhì)押可能造成股東變更

　　74.股權(quán)質(zhì)押是否合法有效

　　75.公司的注冊(cè)資本來(lái)源于集資入股

　　76.是否存在信托持股

　　77.是否存在代持股東

　　78.外商投資企業(yè)的中方股東是否為自然人

　　79.期權(quán)是否對(duì)擬議交易存在影響

　　80.實(shí)際控制人是否對(duì)擬議交易存在影響

　　81.職工持股會(huì)作為公司的股東(A股)

　　82.工會(huì)作為公司的股東(A股)

　　83.社團(tuán)法人作為公司的股東(A股)

　　84.外商投資企業(yè)再投資是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策

　　85.公司實(shí)際控制人存在競(jìng)業(yè)禁止情形

　　86.返程投資企業(yè)的境內(nèi)自然人股東未辦理境外投資外匯登記(75號(hào)文登記)

　　七、關(guān)于公司的業(yè)務(wù)

　　87.公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍不一致，超范圍經(jīng)營(yíng)

　　88.公司未取得其經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)

　　89.公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)過(guò)期

　　90.公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)未辦理年檢

　　91.公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)未取得有權(quán)機(jī)關(guān)審批(審批層級(jí)錯(cuò)誤)

　　92.證載權(quán)利人與公司名稱不一致

　　93.公司實(shí)際情況不符合應(yīng)取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況，存在被吊銷的風(fēng)險(xiǎn)

　　94.公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)屬于暫定情況，存在被變更或撤銷的風(fēng)險(xiǎn)

　　95.公司在主要業(yè)務(wù)模式下的(客戶、供應(yīng)商)高度集中(上市、收購(gòu)項(xiàng)目)

　　96.公司的業(yè)務(wù)合同構(gòu)成壟斷協(xié)議

　　97.公司業(yè)務(wù)資質(zhì)存在被吊銷的風(fēng)險(xiǎn)

　　98.公司因無(wú)業(yè)務(wù)存在被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照風(fēng)險(xiǎn)

　　99.公司簽訂的重大合同存在無(wú)法履行的法律風(fēng)險(xiǎn)

　　100.公司簽訂的用電合同存在無(wú)法履行的法律風(fēng)險(xiǎn)

　　101.公司簽訂的對(duì)其業(yè)務(wù)有重大限制的合同

　　102.公司的業(yè)務(wù)重組無(wú)法解釋其合理性

　　103.公司的采購(gòu)、銷售等業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)股東嚴(yán)重依賴

　　104.公司存在技術(shù)依賴情況

　　105.公司業(yè)務(wù)重大變更情況

　　106.重大合同中的特殊約定對(duì)擬議交易存在影響

　　107.煤礦企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)數(shù)量超過(guò)核定生產(chǎn)能力

　　八、關(guān)于公司的分公司和分支機(jī)構(gòu)

　　108.經(jīng)營(yíng)性的分支機(jī)構(gòu)未取得經(jīng)營(yíng)執(zhí)照

　　109.分公司的營(yíng)業(yè)范圍超過(guò)總公司

　　110.分公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照未及時(shí)辦理年檢辦理

　　111.分公司未辦理稅務(wù)登記

　　九、 關(guān)于公司的對(duì)外投資

　　112.公司投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的企業(yè)

　　113.公司的對(duì)外投資超過(guò)公司章程規(guī)定的限額

　　114.公司的對(duì)外投資協(xié)議存在無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)

　　十、關(guān)于企業(yè)的主要資產(chǎn)

　　115.公司使用的土地未簽訂土地出讓合同

　　116.公司使用的土地未繳清土地出讓金

　　117.土地出讓合同載明的出讓金低于基準(zhǔn)地價(jià)

　　118.公司使用的土地的情況與土地出讓合同約定的情況不一致

　　119.公司對(duì)土地的使用與《土地出讓合同》的約定不一致

　　120.公司使用的土地未辦理《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)證書(shū)》

　　121.公司的建設(shè)項(xiàng)目存在無(wú)法通過(guò)土地行政管理部門(mén)的檢查核查的風(fēng)險(xiǎn)(A股)

　　122.土地用途與國(guó)有土地使用證載明的內(nèi)容不一致

　　123.公司購(gòu)買劃撥土地及其地上房產(chǎn)未辦理相關(guān)審批手續(xù)

　　124.公司使用的土地為通過(guò)劃撥方式取得，存在依法變更為出讓土地的風(fēng)險(xiǎn)

　　125.公司使用的土地為通過(guò)劃撥方式取得，尚未辦理出讓手續(xù)

　　126.公司購(gòu)買破產(chǎn)企業(yè)的資產(chǎn)，其中涉及劃撥土地

　　127.國(guó)有企業(yè)以劃撥土地上的廠房設(shè)定抵押

　　128.公司取得出讓土地的手續(xù)不符合有關(guān)招拍掛制度

　　129.公司取得的項(xiàng)目用地系分割取得國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)證書(shū)

　　130.公司使用的為農(nóng)村集體所有的農(nóng)用地

　　131.公司自建的房產(chǎn)未辦理房屋權(quán)屬登記并領(lǐng)取房屋權(quán)屬證書(shū)

　　132.公司使用的房屋屬于違反規(guī)劃的建筑

　　133.建設(shè)項(xiàng)目尚未辦理規(guī)劃許可證

　　134.公司實(shí)際建設(shè)工程超過(guò)規(guī)劃面積(超容)

　　135.公司使用的房屋(在建工程)未辦理《施工許可證》(或者其開(kāi)工報(bào)告尚未被批準(zhǔn))

　　136.公司使用的房屋未適當(dāng)辦理建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收手續(xù)

　　137.公司使用的房屋未辦理建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案手續(xù)

　　138.購(gòu)買的房產(chǎn)未提供原始權(quán)屬證明

　　139.購(gòu)買的房產(chǎn)存在權(quán)屬瑕疵

　　140.公司用地存在搬遷風(fēng)險(xiǎn)

　　141.公司使用的土地使用權(quán)未能隨地上房屋所有權(quán)一并轉(zhuǎn)讓

　　142.公司土地存在閑置情況

　　143.公司在2006年6月1日后新審批、新開(kāi)工的商品房建設(shè)項(xiàng)目違反90、70政策(A股)

　　144.公司的采礦權(quán)價(jià)款尚未繳清

　　145.公司面臨被追繳采礦權(quán)價(jià)款風(fēng)險(xiǎn)

　　146.所租賃房產(chǎn)的出租方不具備相關(guān)證書(shū)

　　147.所租賃房屋的出租房未能提供房屋產(chǎn)權(quán)證明

　　148.租賃房產(chǎn)未辦理租賃登記

　　十一、關(guān)于公司的財(cái)務(wù)和銀行借款

　　149.公司出具無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的承兌匯票

　　150.公司違規(guī)使用發(fā)票

　　151.公司的原始報(bào)表與申報(bào)報(bào)表存在重大差異

　　152.公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)存在不合理變化

　　153.公司存在對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)

　　154.公司曾經(jīng)未按照股權(quán)比例分紅

　　155.關(guān)于公司的通知和取得同意義務(wù)

　　156.專項(xiàng)資金被挪用

　　157.A股上市前存在利潤(rùn)分配

　　158.母公司的利潤(rùn)分配無(wú)法實(shí)現(xiàn)

　　十二、關(guān)于公司的重大資產(chǎn)交易

　　159.公司的重大資產(chǎn)交易未取得適當(dāng)內(nèi)部批準(zhǔn)

　　160.公司的重大資產(chǎn)交易未取得適當(dāng)內(nèi)部批準(zhǔn)

　　十三、關(guān)于企業(yè)的境外資產(chǎn)

　　161.公司設(shè)立海外機(jī)構(gòu)未取得商務(wù)部的批準(zhǔn)(2004年后)

　　162.公司的境外投資項(xiàng)目未取得發(fā)展改革部門(mén)的批準(zhǔn)

　　163.公司的境外投資外匯登記不符合相關(guān)規(guī)定

　　164.公司的境外外匯未按照有關(guān)規(guī)定匯回國(guó)內(nèi)

　　十四、關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　165.公司的董事、高級(jí)管理人員不符合公司法規(guī)定的任職資格

　　166.董事、高級(jí)管理人員直接(或間接)與擬上市公司共同出資成立企業(yè)(A股)

　　167.公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成與公司章程不一致

　　168.董事人數(shù)超過(guò)法定人數(shù)

　　169.外商投資企業(yè)未設(shè)立監(jiān)事會(huì)

　　170.監(jiān)事會(huì)的組成人員中無(wú)職工代表

　　171.報(bào)告期內(nèi)管理層發(fā)生重大不利變化

　　172.報(bào)告期內(nèi)管理層未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

　　十五、公司的融資借貸

　　173.貸款用途與實(shí)際用途不一致

　　174.公司存在企業(yè)間借貸

　　175.公司存在向不特定對(duì)象借款的情況(孫大午案件)

　　176.目標(biāo)公司擬A股上市，存在為其股東擔(dān)保的情況

　　177.抵押合同尚未辦理抵押登記

　　178.以匯票、本票等為質(zhì)押物，有關(guān)權(quán)利憑證尚未交付質(zhì)權(quán)人

　　179.以上市公司的股票出質(zhì)，尚未在證券登記機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)押登記

　　180.以有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)，尚未辦理質(zhì)押登記

　　181.以商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)，尚未辦理質(zhì)押登記

　　182.非外商投資企業(yè)舉借外債未能取得審批

　　183.非外商獨(dú)資企業(yè)對(duì)外擔(dān)保未能辦理審批登記手續(xù)

　　184.外商投資企業(yè)舉借外債尚未辦理外債登記

　　185.外商獨(dú)資企業(yè)對(duì)外擔(dān)保尚未辦理?yè)?dān)保登記

　　186.對(duì)外擔(dān)保登記存在法律障礙

　　187.外商投資企業(yè)的股權(quán)出質(zhì)，尚未辦理審批部門(mén)的審批或沒(méi)在登記機(jī)關(guān)登記

　　188.公司的對(duì)外擔(dān)保不符合公司章程的規(guī)定

　　189.外商投資企業(yè)的股東出資未到位，但用其股權(quán)出質(zhì)

　　190.公司對(duì)所租賃房產(chǎn)的承租權(quán)可能因在先的抵押而喪失

　　十六、公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　191.使用他人的注冊(cè)商標(biāo)，但未簽訂商標(biāo)使用合同

　　192.使用他人專利，但未簽訂專利許可使用合同

　　193.使用他人注冊(cè)商標(biāo)，簽訂了合同，但未做備案登記

　　194.使用他人專利，簽訂了合同，但未做備案登記

　　195.使用他人享有著作權(quán)的作品，尚未簽署許可使用合同

　　196.公司未獲得專利，但產(chǎn)品包裝或宣傳說(shuō)產(chǎn)品獲得專利

　　197.公司持有的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)到期未續(xù)費(fèi)

　　198.公司未能就享有的專利權(quán)按規(guī)定繳納年費(fèi)

　　199.必須使用注冊(cè)商標(biāo)的商品，未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)，就在市場(chǎng)銷售

　　200.受讓他人商標(biāo)尚未簽署合同，也尚未辦理公告

　　201.公司使用的商標(biāo)正在申辦注冊(cè)專用權(quán)

　　202.公司的控股股東、董事、高級(jí)管理人員持有與公司業(yè)務(wù)存在競(jìng)爭(zhēng)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(A股、收購(gòu))

　　203.公司持有的專利即將到期

　　十七、公司的重大投資

　　204.建設(shè)項(xiàng)目注冊(cè)資本金不滿足法定最低比例要求

　　205.建設(shè)項(xiàng)目尚未辦理投資核準(zhǔn)手續(xù)

　　206.建設(shè)項(xiàng)目投資核準(zhǔn)手續(xù)已經(jīng)過(guò)期

　　207.建設(shè)項(xiàng)目尚未辦理投資備案手續(xù)

　　208.建設(shè)項(xiàng)目投資備案手續(xù)已經(jīng)過(guò)期

　　209.建設(shè)項(xiàng)目尚未取得用地許可證

　　210.建設(shè)項(xiàng)目尚未辦理消防設(shè)計(jì)/驗(yàn)收審核手續(xù)

　　211.建設(shè)項(xiàng)目尚未辦理消防設(shè)計(jì)/驗(yàn)收備案手續(xù)

　　212.建設(shè)項(xiàng)目不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　213.建設(shè)項(xiàng)目未向固定資產(chǎn)投資主管部門(mén)辦理投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)

　　214.危險(xiǎn)化學(xué)品、礦山企業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目等未辦理安全評(píng)估和安全批復(fù)手續(xù)

　　215.危險(xiǎn)化學(xué)品、礦山企業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目等未辦理安全設(shè)施竣工驗(yàn)收

　　216.建設(shè)項(xiàng)目未完成節(jié)能評(píng)估和批復(fù)

　　217.建設(shè)項(xiàng)目尚未辦理水土保持方案

　　218.建設(shè)項(xiàng)目尚未辦理河道管理及防洪評(píng)價(jià)

　　219.建設(shè)項(xiàng)目尚未辦理地震安全評(píng)價(jià)

　　十八、公司的環(huán)境保護(hù)

　　220.公司的建設(shè)項(xiàng)目尚未辦理環(huán)保評(píng)價(jià)手續(xù)

　　221.公司的建設(shè)項(xiàng)目尚未取得環(huán)保批復(fù)

　　222.公司的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境狀況發(fā)生重大變更，未能重新辦理環(huán)評(píng)審批手續(xù)

　　223.公司的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)通過(guò)后超過(guò)五年未施工，后未重新辦理環(huán)評(píng)報(bào)批手續(xù)

　　224.公司的建設(shè)項(xiàng)目越級(jí)取得環(huán)保批復(fù)

　　225.公司就建設(shè)項(xiàng)目配套的環(huán)保設(shè)施不符合有關(guān)規(guī)定

　　226.公司就建設(shè)項(xiàng)目配套的環(huán)保設(shè)施未投入使用

　　227.建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)未經(jīng)過(guò)環(huán)保部門(mén)批準(zhǔn)

　　228.建設(shè)項(xiàng)目投入試生產(chǎn)滿三個(gè)月尚未辦理環(huán)保驗(yàn)收手續(xù)

　　229.租賃物業(yè)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目未履行環(huán)保手續(xù)

　　230.公司未領(lǐng)取排污許可證

　　231.公司將產(chǎn)生嚴(yán)重污染的生產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)移給沒(méi)有污染防治能力的單位使用

　　232.公司存在嚴(yán)重污染情況

　　233.公司歷史上因環(huán)保違法遭到處罰

　　十九、公司的安全生產(chǎn)情況

　　234.公司發(fā)生安全生產(chǎn)事故

　　二十、公司的保險(xiǎn)情況

　　235.公司(特別是運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)企業(yè))，尚未對(duì)車輛投保車身險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)

　　236.公司未投保應(yīng)當(dāng)投保的保險(xiǎn)

　　二十一、公司的稅務(wù)

　　237.公司未辦理稅務(wù)登記證

　　238.公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與申報(bào)納稅地址不一致

　　239.公司的稅務(wù)優(yōu)惠待遇可能面臨風(fēng)險(xiǎn)

　　240.公司的稅務(wù)優(yōu)惠待遇尚待當(dāng)?shù)刂鞴芏悇?wù)機(jī)關(guān)的確認(rèn)

　　241.公司因作為外商投資企業(yè)享受的所得稅減免優(yōu)惠待遇可能被追繳

　　242.公司因作為外商投資企業(yè)享受的進(jìn)出口設(shè)備減免待遇可能被追繳

　　243.地方政府給予的稅收優(yōu)惠缺乏法律依據(jù)

　　244.公司以未分配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增資本，個(gè)人股股東未繳納個(gè)人所得稅

　　245.公司享受的稅收優(yōu)惠政策面臨變更

　　246.公司以評(píng)估增值轉(zhuǎn)增資本，未代扣代繳自然人股東的個(gè)人所得稅

　　247.公司整體變更組織形式時(shí)未代扣代繳自然人股東的個(gè)人所得稅

　　248.公司設(shè)立時(shí)未代扣代繳自然人股東的個(gè)人所得稅

　　249.公司存在欠繳稅款的情況

　　250.土地增值稅計(jì)提

　　251.公司存在補(bǔ)繳巨額稅款的風(fēng)險(xiǎn)

　　252.公司享受的高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠待遇存在障礙

　　253.公司存在重大稅收依賴的情況

　　254.公司存在納稅延遲情況

　　二十二、公司的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　　255.公司和控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間存在巨額關(guān)聯(lián)交易

　　256.公司存在非公允的關(guān)聯(lián)交易(A股)

　　257.股東占用目標(biāo)公司巨額資金(A股)

　　258.公司的員工的社會(huì)保險(xiǎn)金和住房公積金系由關(guān)聯(lián)方代繳

　　259.關(guān)聯(lián)交易程序違規(guī)

　　260.關(guān)聯(lián)交易行為可能被撤銷

　　261.目標(biāo)公司和其股東之間存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　　二十三、公司的勞動(dòng)人事

　　262.公司未辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記證

　　263.公司尚未與員工訂立書(shū)面勞動(dòng)合同

　　264.公司未依法與勞動(dòng)者簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同

　　265.公司簽訂的勞動(dòng)合同缺乏法定必備條款

　　266.公司未將勞動(dòng)合同交付勞動(dòng)者本人

　　267.公司簽訂的勞動(dòng)合同試用期超過(guò)法定時(shí)限

　　268.公司簽訂的勞動(dòng)合同文本不符合《勞動(dòng)合同法》關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止的規(guī)定

　　269.公司未能為所有員工及時(shí)足額繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

　　270.公司繳納的社保險(xiǎn)種少于法定險(xiǎn)種

　　271.公司未辦理住房公積金繳存登記

　　272.公司未能為本單位職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)

　　273.公司未及時(shí)足額繳存員工住房公積金

　　274.改制企業(yè)員工安置不符合有關(guān)規(guī)定

　　二十四、關(guān)于公司的訴訟、仲裁和行政處罰

　　275.公司涉及訴訟情況

　　276.公司涉及仲裁情況

　　277.公司涉及的行政處罰情況

　　二十五、關(guān)于集體資產(chǎn)管理

　　278.集體企業(yè)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未履行內(nèi)部審批手續(xù)

　　二十六、關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)管理

　　279.國(guó)有企業(yè)收購(gòu)非國(guó)有資產(chǎn)未履行評(píng)估手續(xù)

　　280.國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓未履行相關(guān)審批手續(xù)

　　281.國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款定價(jià)不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

　　282.國(guó)有企業(yè)收購(gòu)國(guó)有股權(quán)未履行評(píng)估手續(xù)

　　283.非國(guó)有企業(yè)收購(gòu)國(guó)有企業(yè)未履行評(píng)估手續(xù)

　　284.國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程不規(guī)范

　　285.轉(zhuǎn)股后未辦理國(guó)有資產(chǎn)等其他變更登記

　　286.國(guó)有股東對(duì)非國(guó)有公司出資未辦理國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)手續(xù)

　　287.非國(guó)有股東對(duì)國(guó)有公司出資未辦理國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)手續(xù)

　　288.國(guó)有股東多出資返還

　　二十七、關(guān)于A股IPO資格

　　289.發(fā)行人的信息披露不合規(guī)

　　290.發(fā)行人尚未進(jìn)行股份制改造

　　291.公司的股改的折股方式影響業(yè)績(jī)連續(xù)計(jì)算

　　292.公司的注冊(cè)資本尚未足額繳納

　　293.股東、發(fā)起人對(duì)公司用作出資的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)尚未辦理完畢

　　294.公司的主要資產(chǎn)存在權(quán)屬糾紛

　　295.公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不符合國(guó)家法律、行政法規(guī)的規(guī)定

　　296.公司的經(jīng)營(yíng)不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　297.公司的董事高級(jí)管理人員發(fā)生了重大變化

　　298.公司的實(shí)際控制人發(fā)生了變更(一)

　　299.公司的原實(shí)際控制人去世

　　300.公司的實(shí)際控制人通過(guò)返程投資方式境外持股

　　301.公司的獨(dú)立董事資格不符合有關(guān)法規(guī)規(guī)定

　　302.公司歷史沿革中的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓未獲得國(guó)有資產(chǎn)主管部門(mén)的書(shū)面批準(zhǔn)

　　303.公司的個(gè)人股東巨額出資無(wú)法合理合法說(shuō)明來(lái)源

　　304.公司的外方股東為境內(nèi)居民所控制

　　305.公司歷史沿革中的轉(zhuǎn)股存在疑點(diǎn)

　　306.公司的實(shí)際控制人持有的公司控股股東的股權(quán)被質(zhì)押

　　307.公司股東為合伙企業(yè)

　　308.公司的股東包括信托公司，信托公司的投資資金來(lái)源于第三方

　　309.公司的直接、間接股東人數(shù)超過(guò)200人

　　310.公司的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力性存在瑕疵

　　311.公司的資產(chǎn)完整性存在瑕疵

　　312.公司的人員獨(dú)立性存在瑕疵

　　313.公司的財(cái)務(wù)獨(dú)立性存在瑕疵

　　314.公司的機(jī)構(gòu)獨(dú)立性存在瑕疵

　　315.公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立性存在瑕疵(二)

　　316.公司與控股股東及其控制的關(guān)聯(lián)方之間存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　　317.公司的獨(dú)立性存在瑕疵(一)

　　318.公司的機(jī)構(gòu)尚未規(guī)范

　　319.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不具備任職資格

　　320.公司的內(nèi)控制度存在缺陷

　　321.公司曾違規(guī)發(fā)行股份

　　322.公司曾存在嚴(yán)重違法狀況

　　323.公司曾在上市申報(bào)過(guò)程中造假

　　324.公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件存在缺陷

　　325.公司曾涉嫌犯罪

　　326.公司存在違規(guī)擔(dān)保情況

　　328.公司存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用大量款項(xiàng)的情形

　　329.公司的資產(chǎn)負(fù)債率較高

　　330.公司的財(cái)務(wù)狀況混亂

　　331.公司歷史上發(fā)生過(guò)會(huì)計(jì)政策變更

　　332.公司的關(guān)聯(lián)交易存在重大隱患

　　333.公司的利潤(rùn)不符合發(fā)行條件

　　334.公司的現(xiàn)金流或營(yíng)業(yè)收入不符合發(fā)行條件

　　335.公司的總股本不符合A股發(fā)行條件

　　336.公司的無(wú)形資產(chǎn)比例不符合A股發(fā)行條件

　　337.公司最近一期存在未彌補(bǔ)的虧損

　　338.公司的經(jīng)營(yíng)成果對(duì)稅收優(yōu)惠存在嚴(yán)重依賴

　　339.公司享受的地方稅收優(yōu)惠政策無(wú)合法依據(jù)

　　340.公司存在補(bǔ)繳巨額稅款的風(fēng)險(xiǎn)

　　341.公司存在對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)

　　342.公司存在巨額訴訟

　　343.公司存在短期現(xiàn)金流壓力

　　344.公司的經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生重大不利變化

　　345.公司的經(jīng)營(yíng)收到重大限制

　　346.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大不利變化

　　347.公司的近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴

　　348.公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益

　　349.公司的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)

　　350.公司的持續(xù)盈利能力存在重大風(fēng)險(xiǎn)

　　351.特殊行業(yè)的環(huán)保核查

　　352.外商投資企業(yè)不符合上市條件

　　353.公司IPO上市未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)

　　二十八、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行資格

　　354.公司為非股份公司

　　355.公司擬變更募集資金投向

　　356.募集資金投向項(xiàng)目不合理

　　357.募投項(xiàng)目未經(jīng)充分論證

　　358.募投項(xiàng)目存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　359.募投項(xiàng)目存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　360.募集資金必要性不充分

（文章摘自2016年12月《法律顧問(wèn)工作室》）

圖片來(lái)源：找項(xiàng)目網(wǎng)

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